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国金、国联相继申请基金做市,头部券商领跑已久,更多券商筹谋布局,将成流动性提升重要力量

来源:财联社 作者:林坚 2022-10-28 12:52:00
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(原标题:国金、国联相继申请基金做市,头部券商领跑已久,更多券商筹谋布局,将成流动性提升重要力量)

财联社10月28日讯(记者 林坚)做市业务渐被行业重视,越来越多上市券商涌入该赛道。10月27日晚间,国联证券发布公告称,公司董事会通过关于申请股票期权做市及上市证券做市交易业务资格的决议,国联证券同时提到在拿到批文后,将申请开展上市基金做市业务。

图为国联证券基金做市相关决议内容

申请上市基金做市业务在近年鲜见。财联社记者注意到,2021年并无提出要申请开展该项业务的上市券商。2022年以来,也仅国联证券与国金证券两家。国金证券于今年8月30日晚间公告称,公司董事会也审议通过《关于公司开展上市基金做市业务的议案》,国金证券将在获得监管批复、完成备案后开始展业。

图为国金证券关于基金做市业务相关决议

为何券商计划申请基金做市业务热度渐起?有业内人士在受访时解释道,不久前,证监会先后披露了一批券商的“上市证券做市交易业务资格”,彼时市场更聚焦该资格与科创板做市商资格挂钩,是为了科创板做市铺路,但其实该资格也涵盖了基金做市资格。

“此前,券商做市只要在交易所报备验收后就可展业,但随着修订后的证券法于2020年3月1日起施行,做市业务申请需通过证监会核准批复后,并在交易所报备验收才可展业。伴随着科创板做市的启动,监管批复了上市证券做市交易业务资格,基金做市业务资格申请也随即开始。”上述业内人士称,也这意味着最新获批的14家做市商中,若此前没有基金做市资格,后续可以向两交易所进行报备验收,例如东吴证券、财通证券、浙商证券等。

国金证券就是14家最新获得批复,但此前没有基金做市资格的券商之一。国金证券做市业务相关负责人在接受财联社记者采访时透露,成为全牌照券商一直以来是国金证券的战略规划,随着证监会下发批文,公司将力争在年内拿到基金做市资格。

另记者了解到,国联证券也已在积极筹备中。

基金做市以头部券商为主,格局暂难撼动

据介绍,做市是一种业务模式,在各类市场中参与交易的投资撮合行为,做市交易商的盈利点从股票买卖的差价扩展到各类品种的差时、差场、差价、差额。做市商以提供流动性为主要义务,同时在成熟的市场中,做市商可以借助定价优势持续获利。

国内实施做市商制度的市场有商品、股指期货及期权市场,ETF及其期权衍生品市场,新三板市场,银行间外汇市场,利率衍生品市场。实施做市商制度的权益类业务主要有交易所ETF基金做市;交易所股票期权(ETF期权)做市;新三板做市等。目前新增科创板做市。

图为上交所官网披露的基金做市商列表

财联社记者从业界获悉,目前基金做市主要以头部券商为主。上交所官网显示,目前基金主做市商有东方证券、方正证券、广发证券、国盛证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、申万宏源、粤开证券、招商证券、中金公司、银河证券、中泰证券、中信建投、中信证券等15家。其中,头部券商占据九成。

而一般做市商有长城证券、长江证券、东海证券、东兴证券、东莞证券、光大证券、国新证券、国信证券、华安证券、平安证券、太平安证券、西部证券、兴业证券、野村东方国际证券等14家。

图为上交所基金做市商ETF基金做市情况

聚焦ETF基金做市数量来看,截至10月27日,15家上交所基金做市商中,中信证券、方正证券均超过400只,分别达到429只以及401只,做市超过百只ETF基金的券商有招商证券、华泰证券、广发证券、中信建投证券、海通证券、申万宏源以及中金公司等。

有受访的北京券商人士指出,随着2019年以来ETF大幅扩容,公募密集引入券商做市,券商在基金做市方面迎来小高潮,但与此同时,基金做市也区分出了第一梯队、第二梯队之分。“随着今年行情不佳,可以看到一些自营资金在谋求稳定收益,开始增大ETF做市的覆盖面,部分头部券商追赶得很快,像华泰、海通等等。”

图为2021年“优秀基金做市商”名单

记者注意到,2021年,上交所曾披露过优秀基金做市商名单,其中包括方正证券、广发证券、华泰证券、招商证券、中信证券等。

多家券商披露最新基金做市情况

眼下,有望有越来越多券商加入到基金做市的队伍中来,包括东北证券已在2022年规划中写道获取新的业务资格,要推进基金做市服务品种。

据了解,这背后的催化因素有两方面:一方面是由于今年以来受市场行情印象,券商长期秉承的方向性自营投资收益表现不佳,二来是战略驱使券商通过谋求更多牌照打造核心竞争力,做市商作为一项资格业务,可以与其他牌照业务联动产生协同效益。

记者注意到,不少券商在近期发布的半年报中披露了自身在上市基金做市业务方面取得的积极成果。

东方证券称,做市业务方面,公司拥有权益类期权和基金做市的全牌照,报告期内不断加大系统建设和策略优化,扩大业务规模,期权高频做市盈利能力明显提升,实现了稳定盈利的目标,获得沪深交易所首批基金通平台做市商牌照。

方正证券表示,公司基金做市业务已多年,基金类型全面涵盖股票型、货币型、债券型、商品型基金等。公司基金做市业务在行业中居第一梯队,沪深两市基金做市评级优良率100%,做市基金数量居沪深交易所前列,被上交所评价为AA级上市基金主做市商。

值得一提的是,今年上半年,在普遍受自营拖累,业绩表现不佳的证券业,方正证券业绩却逆势增长,其中就有基金做市业务的功劳。数据显示,上半年,该券商基金做市数量达到354只,较2021年末增长16.45%,占沪深交易所ETF数量的51%,排名行业前4。

招商证券方面,该公司基金做市业务持续拓展做市基金产品,扩大业务规模,报告期内新增151个基金产品,沪深交易所AA评级基金做市项目数量均排名行业第一,并成为首批沪深交易所基金通平台做市商,做市竞争力位居前列;获评沪深交易所2021年度综合AA评级和“优秀基金做市商”,上海证券交易所“最佳股票ETF做市商”“最佳跨境ETF做市商”。

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